Agenda de Compliance · 2026
Mapeamento integrado das obrigações regulatórias e de autorregulação da Contea Capital.
Painel institucional construído a partir das políticas internas da gestora e das regras aplicáveis a gestoras de FIDC — CVM, ANBIMA, COAF e legislação correlata. Permite acompanhamento mês a mês, com responsáveis, prazos e fontes normativas.
51
Obrigações mapeadas
30
Severidade alta
14
Itens recorrentes
15
Políticas cobertas
Eixos do mapeamento
Seis frentes de compliance organizadas por origem normativa e responsável.
Metodologia
Cada obrigação traz a fonte normativa, a periodicidade, o responsável e a política interna relacionada.
O painel cruza as 15 políticas publicadas pela Contea Capital com as exigências aplicáveis a gestoras autorizadas pela CVM, com foco em gestão de FIDCs. Inclui obrigações ad hoc relevantes (eventos relevantes, alterações cadastrais, comunicações ao COAF).
- 01
Fonte normativa explícita
Cada item cita a norma específica (Res. CVM 21, 50, 175; códigos ANBIMA; Lei 9.613) para auditoria documental.
- 02
Atribuição de responsável
Diretor de compliance, de risco, de PLD/FT, gestor ou administrador — alocação alinhada ao estatuto da gestora.
- 03
Janela temporal calculada
Mês de referência e dia limite extraídos da norma — base para alertas e fechamento de ciclo anual.
- 04
Trilhabilidade às políticas internas
Vínculo direto entre obrigação regulatória e política institucional da Contea — pronto para auditoria ANBIMA/CVM.
